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下列关于反洗钱合规性风险管理措施 说法不正确的是(  )。A.建立收益导向的反洗钱

时间:2023-09-20 06:34:06

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下列关于反洗钱合规性风险管理措施 说法不正确的是(  )。A.建立收益导向的反洗钱

问题补充:

1.[单选题]下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是。A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制ABCD

答案:

参考答案:A

参考解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,除BCD三项外,反洗钱合规性风险管理主要措施还包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。

下列关于反洗钱合规性风险管理措施 说法不正确的是。A.建立收益导向的反洗钱防控体系 合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改 非交易过户和

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